關(guān)于在燃煤電廠推行環(huán)境污染第三方治理的指導(dǎo)意見

　發(fā)改環(huán)資[2015]3191

　　根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》(中發(fā)〔2015〕12號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行環(huán)境污染第三方治理的意見》(國辦發(fā)〔2014〕69號)，為了在燃煤電廠加快推行和規(guī)范環(huán)境污染第三方治理工作，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見。

　　一、重要意義和總體要求

　　2007-2010年，國家發(fā)展改革委聯(lián)合環(huán)境保護(hù)部在電力行業(yè)開展了為期三年的燃煤電廠煙氣脫硫特許經(jīng)營試點工作并取得成功，試點火電機(jī)組容量達(dá)到2400萬千瓦。截至2014年底，采取第三方治理方式運行的煙氣脫硫特許經(jīng)營規(guī)模約9700萬千瓦，脫硝特許經(jīng)營規(guī)模約3300萬千瓦。從試點及實際應(yīng)用情況看，環(huán)境污染第三方治理有利于提高燃煤電廠污染治理工程建設(shè)質(zhì)量;有利于污染治理設(shè)施穩(wěn)定達(dá)標(biāo)運行;有利于引進(jìn)社會資本、緩解電力企業(yè)環(huán)保設(shè)施建設(shè)資金壓力;有利于發(fā)揮環(huán)境服務(wù)公司的專業(yè)優(yōu)勢、促進(jìn)環(huán)保服務(wù)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

　　(一)指導(dǎo)思想。全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，牢固樹立生態(tài)文明理念和依法治國觀念，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以污染治理“市場化、專業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化”為導(dǎo)向，吸引和擴(kuò)大社會資本投入環(huán)境污染治理，創(chuàng)新燃煤電廠環(huán)保設(shè)施安全穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)達(dá)標(biāo)排放運行、促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的第三方治理體制機(jī)制。

　　(二)基本原則

　　1.堅持企業(yè)自愿。燃煤電廠(電力企業(yè))和環(huán)境服務(wù)公司在自愿、公平的前提下，開展互惠互利的市場化方式合作。                                                                        

　　2.堅持依法推行。燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司在現(xiàn)行法律法規(guī)下開展環(huán)境污染第三方治理合作，確保污染物排放滿足相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策要求。

　　3.堅持誠實守信。燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)信守合同，全面履行合同約定的各項義務(wù)。

　　(三)主要目標(biāo)。到2020年，燃煤電廠環(huán)境污染第三方治理服務(wù)范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，由現(xiàn)有的二氧化硫、氮氧化物治理領(lǐng)域全面擴(kuò)大至廢氣、廢水、固廢等環(huán)境污染治理領(lǐng)域;社會資本更加活躍，資本規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大;第三方治理相關(guān)法規(guī)政策進(jìn)一步完善;環(huán)境服務(wù)公司技術(shù)水平能力不斷提高，形成一批能力強(qiáng)、綜合信用好的龍頭環(huán)保企業(yè)。

　　(四)經(jīng)營模式。燃煤電廠第三方治理主要分為兩種模式。

　　1.特許經(jīng)營模式。燃煤電廠按約定價格(不限于環(huán)保電價熱價)，以合同形式特許給環(huán)境服務(wù)公司，由專業(yè)化的環(huán)境服務(wù)公司承擔(dān)污染治理設(shè)施的投資、建設(shè)(或購買已建成在役的污染治理設(shè)施資產(chǎn))、運行、維護(hù)及日常管理，并完成合同規(guī)定的污染治理任務(wù)。                                                                                                                         

　　2.委托運營模式。燃煤電廠按約定的價格，以合同形式委托專業(yè)化的環(huán)境服務(wù)公司承擔(dān)污染治理設(shè)施的運行、維護(hù)及日常管理，并完成合同規(guī)定的污染治理任務(wù)。

　　二、主要內(nèi)容及措施

　　(一)責(zé)任劃分

　　1.污染治理責(zé)任。燃煤電廠承擔(dān)污染治理的主體責(zé)任;環(huán)境服務(wù)公司按照有關(guān)法律法規(guī)以及合同要求，承擔(dān)約定的污染治理責(zé)任。雙方按照責(zé)任歸屬原則對所造成的違反法律法規(guī)要求的行為依法承擔(dān)責(zé)任。環(huán)境服務(wù)公司在第三方治理過程中弄虛作假，除依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定及合同要求承擔(dān)責(zé)任外，對造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞負(fù)有責(zé)任的，還應(yīng)依法承擔(dān)連帶責(zé)任。                                                                            

　　2.安全生產(chǎn)責(zé)任。燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司應(yīng)在合同中約定各自的安全生產(chǎn)管理職責(zé)和應(yīng)當(dāng)采取的安全措施，劃清責(zé)任界面。燃煤電廠對環(huán)境服務(wù)公司的安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，環(huán)境服務(wù)公司應(yīng)滿足燃煤電廠安全生產(chǎn)管理要求。

　　3.經(jīng)濟(jì)責(zé)任。因燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司雙方或單方責(zé)任，造成發(fā)電機(jī)組停運、出力受阻，設(shè)備和人身事故，環(huán)境事件(超標(biāo)排放、違反排污許可規(guī)定等)，被政府通報和處罰等后果，燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司依照法律法規(guī)以及簽訂的合同要求，由責(zé)任方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。按國家或地方政府有關(guān)規(guī)定扣減的環(huán)保電價、增收的排污費及其它經(jīng)濟(jì)處罰，由責(zé)任方按照合同約定承擔(dān)。

　　(二)第三方治理企業(yè)選擇。燃煤電廠宜采用公開招標(biāo)或競爭性談判方式確定具有獨立法人資格的環(huán)境服務(wù)公司，不得設(shè)定地域及其他歧視性條件，確定合理的投資及收益水平，避免高價低質(zhì)、低價低質(zhì)的惡性競爭。燃煤電廠可將環(huán)境服務(wù)公司的服務(wù)能力與質(zhì)量、技術(shù)水平、實施方案、業(yè)績、融投資能力、信用等要素列入招標(biāo)資格條件。

　　(三)合同內(nèi)容。燃煤電廠應(yīng)當(dāng)與確定的環(huán)境服務(wù)公司簽訂第三方治理合同(含協(xié)議)，合同應(yīng)明確污染治理的責(zé)任界面(涉及資產(chǎn)的應(yīng)明確資產(chǎn)權(quán)屬)，明確第三方治理邊界條件和污染治理要求，以及燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司各自應(yīng)承擔(dān)的安全、環(huán)保、經(jīng)濟(jì)等責(zé)任。合同宜包括以下主要要素(不限于)：

　　1、項目名稱、內(nèi)容和基本情況;                                                                               

　　2、治理范圍;

　　3、資產(chǎn)界限(特許經(jīng)營)、工程界限(特許經(jīng)營)、管理界限;

　　4、主要技術(shù)方案和性能指標(biāo);

　　5、項目建設(shè)(特許經(jīng)營)、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)和要求;

　　6、項目運營與維護(hù);

　　7、計價與結(jié)算;

　　8、經(jīng)營期滿后項目(資產(chǎn))移交、程序和要求;

　　9、雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù);

　　10、合同的終止、轉(zhuǎn)讓和備案;

　　11、爭議解決方式;

　　12、違約責(zé)任;

　　13、履約擔(dān)保;

　　14、其他事項。

　　(四)主要措施

　　1.結(jié)算價格約定。以售電量和供熱熱量為計價基礎(chǔ)的第三方治理項目應(yīng)在合同中明確約定售電量和供熱熱量的范圍及價格。鼓勵燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司在合同中約定價格調(diào)整機(jī)制，包括調(diào)整的周期、調(diào)整的因素及啟動條件等，合理確定價格調(diào)整模型;鼓勵根據(jù)發(fā)電小時數(shù)或發(fā)電量實行階梯結(jié)算價格機(jī)制。第三方治理用的水、電、汽、氣等按約定價格進(jìn)行結(jié)算，推薦按廠用價格進(jìn)行約定。                           

　　2.經(jīng)營期限約定。合同應(yīng)明確規(guī)定第三方治理經(jīng)營有效期。對采用特許經(jīng)營模式的第三方治理，經(jīng)營有效期原則上與污染治理設(shè)施對應(yīng)的發(fā)電機(jī)組使用期限或使用壽命相同，一般不少于15年。委托運營模式經(jīng)營期限由雙方商定，鼓勵簽訂中長期合同以發(fā)揮環(huán)境服務(wù)公司的專業(yè)優(yōu)勢。機(jī)組剩余壽命較短或已列入關(guān)停計劃的發(fā)電機(jī)組，不宜采用特許經(jīng)營，可采用委托運營模式或其他方式提高專業(yè)化管理水平。第三方治理期限屆滿后，雙方通過協(xié)商可以延長有效期。                                                   

　　3.生產(chǎn)用地。燃煤電廠應(yīng)無償向環(huán)境服務(wù)公司提供廠內(nèi)生產(chǎn)用地，包括污染治理設(shè)施用地及生產(chǎn)辦公占地、原材料及副產(chǎn)品臨時堆放場地等，環(huán)境服務(wù)公司承擔(dān)用地使用稅費。

　　4.結(jié)算時間。按照污染治理設(shè)施運行情況及合同要求，燃煤電廠應(yīng)按期足額與環(huán)境服務(wù)公司進(jìn)行結(jié)算。

　　5.協(xié)調(diào)機(jī)制。雙方應(yīng)建立安全生產(chǎn)協(xié)商聯(lián)動機(jī)制，共同解決運行管理、停運檢修等可能存在的問題。環(huán)境服務(wù)公司按合同管理污染治理設(shè)施過程中，應(yīng)充分發(fā)揮設(shè)施對其他污染物的協(xié)同脫除作用，協(xié)助燃煤電廠做好污染物整體達(dá)標(biāo)工作。環(huán)境服務(wù)公司應(yīng)配合燃煤電廠做好環(huán)境保護(hù)執(zhí)法檢查工作。

　　6.額外收益(虧損)處理。環(huán)境服務(wù)公司治理取得的污染物減排量，計入燃煤電廠的排污權(quán)賬戶，由燃煤電廠作為排污權(quán)的交易和收益主體。環(huán)境服務(wù)公司在完成合同規(guī)定減排任務(wù)外，通過加強(qiáng)管理等措施進(jìn)一步降低污染排放，由這部分減排量帶來的排污交易收益、排污費的縮減及其他獎勵或優(yōu)惠政策由燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司共同所有，具體分配應(yīng)通過協(xié)商并以補(bǔ)償合同方式明確。

　　7.風(fēng)險處理與爭議處置。合同應(yīng)充分考慮國家環(huán)境保護(hù)政策變化、特殊原因、不可抗力等因素給第三方治理帶來的影響。對于超出合同邊界條件約定的污染物治理部分，雙方應(yīng)通過平等、友好協(xié)商解決，并以補(bǔ)充合同或協(xié)議形式解決。因一方嚴(yán)重違約或其他不可抗力等原因，導(dǎo)致第三方治理無法繼續(xù)履行合同約定義務(wù)，或者出現(xiàn)合同約定的提前終止協(xié)議情形的，燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司可以提前終止協(xié)議，并按照實際情況、雙方協(xié)商及合同約定情況進(jìn)行相應(yīng)補(bǔ)償。

　　8.爭議期運行。如燃煤電廠和環(huán)境服務(wù)公司發(fā)生爭議，雙方在爭議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行第三方合同義務(wù)，確保環(huán)境污染治理后滿足相關(guān)要求。

　　9.資料移交。第三方治理期限屆滿終止或提前終止的，雙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)等規(guī)定，辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等移交、接管等手續(xù)。

　　三、政策落實

　　(一)價格政策。全面落實現(xiàn)有燃煤發(fā)電機(jī)組脫硫、脫硝、除塵等環(huán)保電價政策，積極推進(jìn)地方政府制定出臺地方環(huán)保熱價政策。

　　(二)財稅政策。認(rèn)真落實國家現(xiàn)有對資源綜合利用、環(huán)境服務(wù)等稅收優(yōu)惠政策，參照垃圾發(fā)電等稅收優(yōu)惠模式，給予第三方治理項目在增值稅、企業(yè)所得稅等優(yōu)惠政策。

　　(三)融資支持。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在貸款額度、貸款利率、還貸條件等方面依據(jù)項目及合同給予實施第三方的環(huán)境服務(wù)公司優(yōu)惠，對資信良好的環(huán)境服務(wù)公司，簡化信貸申請和審核手續(xù)。鼓勵銀行依據(jù)項目及合同，實行應(yīng)收賬款、收費權(quán)質(zhì)押貸款等服務(wù)。鼓勵商業(yè)性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)為環(huán)境服務(wù)公司提供融資擔(dān)保，支持符合條件的主體通過發(fā)行企業(yè)債券募集資金。

　　(四)獎勵。對實施第三方治理，達(dá)到相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)要求的燃煤電廠，在領(lǐng)跑者、機(jī)組競賽等方面給予優(yōu)惠政策。

　　四、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理

　　(一)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)。發(fā)電企業(yè)集團(tuán)要高度重視燃煤電廠環(huán)境污染第三方治理工作，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)，加大工作力度，積極、穩(wěn)妥、有序推進(jìn)所屬燃煤電廠開展第三方治理。電網(wǎng)公司與發(fā)電企業(yè)要按規(guī)定及時結(jié)算上網(wǎng)電費(含環(huán)保電價)。

　　(二)加強(qiáng)監(jiān)督管理。國家發(fā)展改革委會同國家能源局負(fù)責(zé)指導(dǎo)全國范圍內(nèi)的燃煤電廠第三方治理活動，推動第三方治理順利開展;國家能源局在履行電力行業(yè)管理的同時，積極推動第三方治理工作;環(huán)境保護(hù)部負(fù)責(zé)對全國實施第三方治理的燃煤電廠的環(huán)境監(jiān)管。省級發(fā)展改革部門、電力運行部門、能源管理部門要積極指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動地方燃煤電廠開展第三方治理，省級環(huán)境保護(hù)主管部門按照相關(guān)法律法規(guī)要求負(fù)責(zé)本地實施第三方治理燃煤電廠的環(huán)境監(jiān)管。

　　(三)發(fā)揮行業(yè)組織作用。委托行業(yè)協(xié)會中國電力企業(yè)聯(lián)合會制定第三方治理合同范本;建立誠信體系，將第三方治理企業(yè)納入電力行業(yè)信用體系的監(jiān)管范圍，實施負(fù)面名單制度;開展全國燃煤電廠第三方治理情況調(diào)查和產(chǎn)業(yè)登記，并定期公開相關(guān)工作進(jìn)展信息等;及時了解匯總工作中發(fā)現(xiàn)的困難和問題，并反饋國家發(fā)展改革委、環(huán)境保護(hù)部、國家能源局。

　　國家發(fā)展改革委

　　環(huán) 境 保 護(hù) 部

　　國 家 能 源 局